主承销商执业质量考核暂行办法
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主承销商执业质量考核暂行办法
中国证券监督管理委员会
关于发布《主承销商执业质量考核暂行办法》的通知
证监发行字[2002]107号
各具有主承销商资格的证券机构：
现发布《主承销商执业质量考核暂行办法》，自发布之日起施行。对于发布当年不足一个自然年度的考核记分，结转下一个自然年度累积计算。
二○○二年九月十三日
主承销商执业质量考核暂行办法
为进一步规范主承销商的执业行为，提高执业质量，增强诚信意识，建立证券发行推荐和承销业务的良性竞争和优胜劣汰机制，制定本办法。
一、公开发行证券继续由具有主承销商业务资格的证券机构（以下称“证券机构”）负责推荐，并履行推荐的责任，承担相应的风险。根据审核工作和市场的需要确定通道推荐的原则和总量，委托中国证券业协会（以下称“协会”）对各证券机构的通道数量进行自律性管理。
二、中国证监会及有关单位对证券机构主承销执业不良表现进行动态跟踪记录并进行记分，并统一归口委托协会对记分进行累积，记分情况由协会通告有关证券机构。
三、证券机构在一年之内不良表现记分累积达12分的，暂停一个通道，暂停期为六个月。
暂停期满，证券机构可向协会提交恢复通道的申请，并说明暂停期内所采取的整改措施及收到的效果。
四、记分周期为一个自然年度，一个记分周期期满后，记分分值累计未达到12分的，该周期内的记分分值予以消除，不转入下一个记分周期。
五、对在一个自然年度内不良表现累记积分与通道总数之比最高的前5名证券机构，次年第1、2名扣减2个通道，第3-5名扣减1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰低”原则处理。（通道周转率=当年推荐家数/拥有的通道总数）
六、一个自然年度内上述不良表现累记积分与通道总数之比最低且周转率在150%以上的前5名证券机构，次年第1名增加2个通道，第2-5名增加1个通道。当两家以上证券机构上述比例相同，按“通道周转率孰高”原则处理。
七、证券机构合并时通道合并计算，并可酌情增加1-2个通道。
八、证券机构主承销执业不良表现记分的具体标准如下：
（一）推荐函（或核查意见、尽职调查报告）遗漏所推荐公司前三年对发行上市有实质影响的违法违规记录，每发生一次记1分。
（二）提交的申请文件未按规定格式制作或存在缺件情况的，每发生一次记1分。
（三）因推荐原因被中国证监会发行监管部进行正式批评或监管谈话并记录在案（经谈话双方签字确认）的，记2分。
（四）所推荐的公司被终止审核或不予核准的，每发生一次记2分。
（五）在发行审核中发现未披露对发行上市条件构成实质性影响的重大风险隐患，每发生一次记1分。
（六）自申请文件反馈意见函发出后在规定期限内未能予以书面回复且无正当理由、并导致在法定期限内未能完成审核的，每发生一次记1分。
（七）有证据证明存在违反有关规定干扰发行初审及发审委工作的，每发生一次记1分。
（八）公司募集资金投向发生变更的，变更的资金额超过募集资金总额30%的记1分。第一个完整会计年度结束时，公司募集资金投入进度低于募集说明书计划50%的记1分。
（九）所推荐公司发行（上市）当年的主营业务利润比上年同期下滑50%以上的，每发生一次记6分；出现亏损的，每发生一次记12分。发行（上市）次年下滑50%以上的，每发生一次记2分；出现亏损的,每发生一次记5分。
由于不可抗力原因或其他系统性风险，且证券机构有证据表明系其不能预测且难以控制、并已尽勤勉尽责义务的，可适当从轻记分。
（十）未能尽责履行回访责任及其他承诺义务的，每发生一次记1分。
（十一）公开募集文件刊登后发现信息披露存在虚假、重大误导或重大遗漏的，每发生一次记5分。
（十二）因主承销业务违法违规受到中国证监会警告以上处罚的（需做出其他处分的从其他处分），每发生一次记5分。
（十三）因违反协会有关主承销业务的自律规则、行业规范受到协会书面批评以上处分的，每发生一次记1分。
九、中国证监会视证券机构不良表现的情况，可要求其另行聘请信用较好的证券机构进行协助推荐，并提出有关具体要求。
十、证券机构在从事主承销业务过程中，如存在以下重大违法违规事项的，即暂停受理其推荐行为，并移交有关部门处理。
（一）有证据证明协助发行人、律师、会计师制造虚假文件并导致严重后果。
（二）有证据证明故意欺骗监管机关逃避发行监管并导致严重后果。
十一、对涉及不良表现记分的有关当事人建立信用监管档案，并按以下方式处理：
（一）记分单位将涉及记分的项目负责人（签名于募集说明书的项目负责人）及投行部门直接负责人记录在案，并由协会告证券机构。
（二）协会建议证券机构对不良表现记分满5分的项目负责人，以及同一证券机构出现暂停通道达2次以上的投行负责人进行适当处理。证券机构应将处理结果报协会及中国证监会有关单位。
（三）协会在网站上设置专栏公布记分所涉及的项目负责人的名单及记分情况，以及出现暂停通道达2次以上的投行负责人，供公众随时查阅。
（四）对同一项目负责人涉及的不良表现积分达12分的，中国证监会在积分满12分之日起六个月内不受理其签字推荐的项目。已受理的，需另行确定项目负责人并经证券机构重新内核。
十二、协会对证券机构涉及记分的项目、记分累积情况及出现暂停受理推荐的情况，在网站设置专栏或其他公开媒体上进行公布。
十三、证券机构认为记分或有关处理意见不符合实际的，可自收到不良表现记分通知或有关处理通知之日起15日内提请申诉。
申诉由协会负责受理，中国证监会有关部门进行复核，协会依据中国证监会的复核结果作出申诉决定。
十四、协会根据本办法的规定制定相应的自律性规则，并报中国证监会批准后实施。
十五、本办法自发布之日起施行。
质检总局关于发布《家用汽车产品三包信息和争议处理技术咨询人员管理办法》的公告
国家质量监督检验检疫总局
国家质量监督检验检疫总局《质检总局关于发布《家用汽车产品三包信息和争议处理技术咨询人员管理办法》的公告》（2013年第77号）
为贯彻落实《家用汽车产品修理、更换、退货责任规定》（简称“汽车三包规定”），我局制定了《家用汽车产品三包信息和争议处理技术咨询人员管理办法》，现予公布，自2013年10月1日起施行。
特此公告。
质检总局
2013年7月4日
家用汽车产品三包信息和争议处理技术咨询人员管理办法
第一章 总则
第一条 为落实《家用汽车产品修理、更换、退货责任规定》（以下简称“汽车三包规定”）中家用汽车产品三包信息备案和公开制度，规范家用汽车产品三包责任争议处理技术咨询人员（以下简称“专家”）的管理，制定本办法。
第二条 国家质检总局负责组织制定汽车三包信息和专家管理规范，并进行监督管理；省级质监部门负责本行政区域内的汽车三包争议处理信息和专家管理工作；地方各级质监部门应对争议处理信息进行汇总分析，并向上级质监部门报送争议处理信息和专家使用情况。
第三条 国家质检总局缺陷产品管理中心（以下简称“管理中心”）组织建设汽车产品三包信息系统和汽车三包专家管理系统，承担有关信息备案和信息分析工作；协助省级质监部门建立专家库，承担全国专家库的管理、技术交流与师资培训等汽车三包日常工作。
第二章 汽车三包信息管理
第四条 为了落实汽车产品有关经营者义务，鼓励经营者做出并履行严于汽车三包规定的三包责任承诺，便于消费者查询汽车三包信息，生产者应按照本办法规定统一备案如下信息：
（一）生产者基本信息。包含生产者名称、地址、邮编、组织机构代码、汽车三包客服电话、联系人姓名、手机、电话、传真、Email等信息；
（二）车型信息。包含车型的公告名称、商品名称和年款、发动机型号和排量、变速器型号、轮胎品牌和型号，以及其他相关配置信息等。
（三）生产者约定的销售和修理网点信息。包含销售者和修理者的名称、法定代表人、组织机构代码、地址、邮编、三包客服联系人、三包客服电话、手机、传真、Email等信息；
（四）产品使用说明书、三包凭证、维修保养手册、车辆识别代号（VIN）编制规则等家用汽车产品三包有关信息。包含汽车产品包修期和三包有效期；易损耗零部件的种类范围、名称及其质量保证期；严于汽车三包规定的三包责任承诺；发动机、变速器、转向系统、制动系统、悬架系统、前/后桥、车身的主要零件种类范围和名称；退换车所涉及的使用补偿系数；需要根据车辆识别代号（VIN）定制的防盗系统、全车线束等特殊零部件种类范围和名称；
（五）由各级质监等有关行政部门、消费者权益保护组织等第三方社会中介机构参与处理的汽车三包责任相关争议信息，以及涉及仲裁和诉讼的汽车三包责任争议信息，汽车产品更换、退货信息，汽车产品质量担保相关统计信息。
生产者已按照有关法律法规向管理中心备案的相关信息，可以不重复备案。
第五条 生产者对以上备案信息应当及时进行更新。其中，生产者应当在新车型上市销售前适时备案第四条第2款和第4款规定的信息。
第六条 生产者应当通过汽车产品三包信息系统，公开汽车三包相关信息，供公众查询。
生产者公开的信息范围如下：车型信息，销售和修理网点信息，产品使用说明书、三包凭证、维修保养手册等家用汽车产品三包有关信息。
生产者应公开汽车三包责任争议处理的方式和渠道，并在随车文件中向用户提供。
第七条 国家质检总局应当为汽车生产者公开汽车三包信息提供统一的信息发布平台。对职责所知悉的商业秘密和个人信息，不得泄露。
质监部门处理汽车产品三包争议时，应当在汽车产品三包信息系统中填报争议处理信息。
第八条 管理中心负责处理和分析有关汽车三包信息，定期向国家质检总局提交汽车三包相关信息分析报表。
收到有关汽车三包争议的投诉举报信息，管理中心应按照相关法律法规规定，及时提交有关部门的产品质量申诉处理机构进行处理。
第三章 专家管理
第九条 国家质检总局负责组织编制专家培训教材，制定专家遴选标准、聘书格式和专家库建设规范。
省级质监部门通过汽车三包专家管理系统建立本省专家库，负责专家的遴选、培训、使用和管理等工作。省级质监部门应当根据本行政区域内的汽车产销量、行业特点和三包责任争议等情况，制定专家库的具体组建和专家遴选管理规范，确定专家的人员来源、专业结构、数量和地域分布。
第十条 有关单位、经营者和消费者应配合省级质监部门的专家库建设，推荐符合条件的专家。
专家应符合如下基本条件：
（一）有良好的业务素质和职业道德，无不良记录；
（二）在汽车设计制造、维修、检测、教学科研、质量鉴定，以及法律政策、产品质量和安全管理等领域从事相应专业技术工作5年以上。对于汽车维修领域专家，应有汽车诊断、维修或索赔等相关专业技术学习和培训经历，并取得相关资质；
（三）熟悉汽车三包相关法律、法规、标准和程序，并能够胜任汽车三包责任争议处理工作；
（四）本人愿意并能够以独立身份参加三包责任争议处理工作，接受质监部门的监督；
（五）身体健康，年龄在65周岁以下。
第十一条 专家可由个人申请或单位推荐，由单位推荐的，应事先征得被推荐人同意。
第十二条 申请人或推荐单位应向质监部门提交下列书面申请材料：
（一）《专家申请表/推荐表》（见附件1）；
（二）个人身份证明材料；
（三）学历和学位证明，汽车诊断、维修或索赔、检测、质量和安全管理相关培训证书或其他资质证明材料，包括：职称证书、国家职业资格证书、汽车维修技能认证证书等。
第十三条 专家的遴选程序如下：
（一）由申请人在专家管理系统中填报个人信息，打印《专家申请表/推荐表》，并按要求提交相关书面申请材料。省级质监部门组织对申请人资质进行评审，符合条件者在专家管理系统中登记；
（二）省级质监部门组织对符合条件者开展培训，将培训情况在专家管理系统中登记，对培训合格并拟聘请的，通过专家管理系统自动生成专家聘书编号（编号规则见附件2）；
（三）省级质监部门按照专家聘书样式要求（见附件3），统一样式制作聘书，向专家颁发，并与专家签署行为规范和保密承诺书。
第十四条 专家的数量和技术能力不能满足三包争议处理技术咨询要求时，省级质监部门应及时按专家遴选程序进行增补。
第十五条 选取专家参与争议处理技术咨询工作，应当符合以下要求：
（一）专家应当与相关经营者、车辆品牌和消费者无利害关系；
（二）专家的知识结构和技术能力应当与争议涉及的问题相适应。
第十六条 各级质监部门在汽车三包争议处理过程中，对争议涉及的质量问题需要进行分析判断的，应当从专家库中选择专家提供技术咨询，并将专家工作情况在专家管理系统中进行记录。
本行政区域内的专家无法满足争议处理需求的，质监部门可以跨区域选择专家进行技术咨询。
第十七条 经争议双方同意，也可以在第三方争议处理机构的组织下，从专家库中选择专家进行技术咨询。专家应当出具书面技术咨询意见，作为三包责任争议处理的参考依据。技术咨询涉及的专家交通、食宿、劳务等费用，由争议双方协商支付。
各级质监部门可以推荐相关争议处理机构承担技术咨询的组织工作。
第十八条 专家应遵守下列纪律：
（一）遵守国家法律、法规，严守职业道德，遵守签署的行为规范和保密承诺书；
（二）客观、公正地参与汽车三包责任争议处理和技术咨询工作，避免造成汽车相关经营者之间借从事技术咨询进行不正当竞争；
（三）在参与汽车三包责任争议处理和技术咨询期间，不得擅自与争议相关方发生不正当的利益关系；
（四）不得擅自将汽车三包责任争议处理情况向任何单位或个人公布，并对相关资料进行保密。
第十九条 专家任期为5年。任期结束前6个月，由省级质监部门组织复审，符合聘任条件的专家可继续留任。
第二十条 专家在任期内相关信息发生变化的，应及时以书面形式告知质监部门，质监部门应将变更情况核实后在专家管理系统中登记。专家的联系方式发生变化时，可以自行在专家管理系统中变更。
第二十一条 有下列情形之一的，省级质监部门应及时在专家管理系统中记录，办理专家解聘手续，并通知专家所在单位和本人：
（一）本人不愿意、无法承担或技术能力不能够承担汽车三包责任争议处理和技术咨询工作的。
（二）违反国家法律法规和相关纪律，出现不良记录的；
（三）违反专家行为规范、保密承诺书规定内容的；
（四）不再符合第十条规定的基本条件的。
第二十二条 本办法由国家质检总局负责解释。
第二十三条 本办法自2013年10月1日起施行。
附件1：
汽车三包责任争议处理专家申请/推荐表
姓 名
性 别
照片
（1寸照片）
出生年月
政治面貌
民 族
健康状况
身份证号
学 历
学 位
工作单位
单位类别
现服务品牌
现从事工作
现工作年限
职 务
职 称
电 话
手 机
通信地址
邮 编
E-mail
专业技术职务
和职业资格
技术组别
□发动机；□底盘；□车身；□电气；□法律政策;
注：请根据个人技术专长，只能单选一类组别。
工
作
简
历
技
术
专
长
请详细说明熟悉何种业务与技术，有何业绩、成果和著作。
备 注
个人意见：
本人能够以独立身份从事汽车三包责任争议处理技术咨询工作。
签 字：
年 月 日
推荐单位意见：
盖 章
年 月 日
市级质监部门审核意见：
盖 章
年 月 日
省级质监部门评审意见：
盖 章
年 月 日
附件2：
专家聘书编号规则
一、总体规则
S+区域编号（6位）+组别（1位）+序号（3位）+校验位（1位）。整个编码由专家管理系统根据专家填报信息自动生成。
S □□□□□□ □ □□□ □
区域编号 组别 序号 校验位
例如：S110101C001X，代表：北京市东城区（110101），底盘组（C）的汽车三包争议技术咨询专家，序号为001。
二、 区域编号
按照《国家区域代码表》，采用6位行政区域编号。如：130000 河北省；130100 石家庄市；130127 高邑县 。
三、组别
根据专家填报的技术组别分成不同的组别代码，由一位英文字母代表。如：法律政策——L；发动机——P；底盘——C；车身——B；电气——E。
四、序号
按照地级行政区域，从001顺序排列。
五、校验位
按照一定的算法由系统自动生成。
附件3：
专家聘书样式要求
一、专家聘书内容
编号：xxxxxxxxxx
聘 书
兹聘请您为家用汽车产品三包责任争议处理专家（咨询人员），有效日期至××××年××月××日。
特发此证。
北京市质量技术监督局
××××年××月××日
二、专家聘书格式
（一）聘书尺寸
具体尺寸为40cm×28cm，纸张方向为横向。
（二）聘书字体
1、“编号”：楷体-GB2312，二号，加粗；“S11001001X”：Times New Roman，二号，加粗；整体文本右对齐，向左缩进两格。
2、“聘书”两字：华文行楷，90号，加粗，居中。
3、专家姓名：小初号，文本左对齐。
4、聘书正文：华文行楷，小初号，首行缩进四格。
5、单位落款及日期：华文行楷，小初号，文本右对齐。
（三）封面尺寸
具体尺寸为42cm×29.2cm，纸张方向为横向。
（四）封面字体
1、“聘书”两字中间空两格，字体华文行楷，字体大小130号，居中。“聘书”二字距离封面顶部5.5cm。
2、徽标尺寸：10cm×10cm，位置中间居中。
3、单位落款：“×××省（市）质量技术监督局”，方正大标宋简体，一号，居中，距离封面底部2.5cm。
三、专家聘书样式图
（一）封面样式图
见：http://www.aqsiq.gov.cn/xxgk_13386/jlgg_12538/zjgg/2013/201307/t20130709_365853.htm
（二）聘书样式图
见：http://www.aqsiq.gov.cn/xxgk_13386/jlgg_12538/zjgg/2013/201307/t20130709_365853.htm
深圳经济特区进一步简化进口审批手续的规定
广东省深圳市政府
深圳经济特区进一步简化进口审批手续的规定
深圳市政府
（深圳市人民政府1992年5月28日发布，1994年1月29日修订发布）
第一条 为加快深圳经济特区（以下简称“特区”）的建设步伐，进一步简化特区进口物资审批手续，特制定本规定。
第二条 特区内的中外合资、合作企业进口在特区范围内自用的生产设备、零配件、生活办公用品，除国家实行进口配额、许可证管理的商品外，可免领深圳经济特区进口货物审批证，企业凭对外签订的合同直接向主管海关申报进口。
第三条 特区内的外商独资企业和外商常驻机构进口自用的物资，均可免领进口审批证和进口许可证，企业凭对外签订的合同直接向主管海关申报进口。
第四条 在特区投资办企业，设置常驻机构并在特区范围内工作和居住的外商常驻人员进口自用小汽车和其它生活物品，无须市政府主管部门审批，可直接向主管海关申报进口。
第五条 特区内的外商投资企业经批准终止合同后，原免税进口的机器设备、生产用车和交通工具等，需由中方留用或转给特区内其他外商投资企业使用的，无须经市政府主管部门批准，企业可迳向主管海关申请办理转户手续。
第六条 特区内有进出口经营权的外贸企业，在审定的经营范围内进口在特区内销售的商品，除进口配额、许可证管理商品、机电产品和享受国家减免税优惠的进口商品外，无须报市政府主管部门审批，企业可凭进口合同直接向海关申报进口，海关按章征税放行。
第七条 本规定从一九九二年六月一日起执行。
1994年1月29日
