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上海证券交易所


上海证券交易所债券交易实施细则

上海证券交易所
2006-02-06



第一章 总则

第一条 为规范上海证券交易所(以下简称本所)债券市场交易行为,维护市场秩序,防范市场风险,保护投资者的合法权益,根据国家有关法律法规和《上海证券交易所交易规则》(以下简称交易规则),制定本细则。

第二条 国债、企业债(以下统称债券)的现货交易及质押式回购交易,适用本细则,本细则未作规定的,适用交易规则及本所其他有关规定。

债券买断式回购交易由本所另行规定。

第三条 债券现货交易、债券质押式回购交易(以下简称债券回购交易)可采用集合竞价、连续竞价、大宗交易等方式进行。

第四条 具有本所会员资格的证券经营机构(以下简称会员),可在本所市场进行债券经纪业务或自营业务。

符合规定条件的其他机构(以下简称特定机构),可向本所申请取得债券专用席位,用于债券自营业务。

其他符合规定的投资者,可委托本所会员在本所市场进行债券交易。会员应当承担其申报所产生的交易、交收责任。

第五条 投资者参与本所市场债券交易,应按照本所全面指定交易的规定,事先指定一家会员作为其债券交易受托人,并与其订立全面指定交易协议、债券现货交易及债券回购交易委托协议。

第六条 会员及其它拥有债券专用席位的机构,应建立完备的业务管理制度及风险控制机制。

会员不得擅自使用客户的证券帐户或者挪用客户债券为自己或他人从事债券回购交易。违反本规定者,本所可限制或暂停其从事债券回购交易业务,直至取消交易资格,情节严重的,提交中国证监会查处。

第七条 债券现货交易中,当日买入的债券当日可以卖出。

第八条 债券交易的登记、托管和结算,由本所指定的证券登记结算机构(以下简称证券登记结算机构)按照相关规则办理。

第二章 债券现货交易

第九条 国债现货交易按证券帐户进行申报,并实行净价交易。

企业债券现货交易按席位进行申报,并实行全价交易。

第十条 债券现货交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:

(一)交易单位为手,人民币1000元面值债券为1手；

(二)计价单位为每百元面值债券的价格；

(三)申报价格最小变动单位为0.01元；

(四)申报数量为1手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；

(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。

第十一条 债券现货交易开盘价,为当日该债券集合竞价中产生的价格；集合竞价不能产生开盘价的,连续竞价中的第一笔成交价为开盘价。

债券现货交易收盘价为当日该债券最后一笔成交前一分钟所有成交价的加权平均价(含最后一笔成交)。当日无成交的,以前一交易日的收盘价为当日收盘价。

第三章 债券回购交易

第十二条 国债回购交易按证券账户进行申报,企业债回购交易按席位进行申报。

第十三条 债券回购交易实行质押库制度,融资方应在回购申报前,通过本所交易系统申报提交相应的债券作质押。用于质押的债券,按照证券登记结算机构的相关规定,转移至专用的质押帐户。

国债回购中,申报提交的质押券应当为国债；企业债回购中,提交的质押券应当为企业债。

第十四条 会员接受投资者的债券回购交易委托时,应要求投资者提交质押券,并对其证券账户内可用于债券回购的标准券余额进行检查。

标准券余额不足的,债券回购的申报无效。

第十五条 债券回购交易申报中,融资方按"买入"予以申报,融券方按"卖出"予以申报。

第十六条 当日购买的债券,当日可用于质押券申报,并可进行相应的债券回购交易业务。

第十七条 质押券对应的标准券数量有剩余的,可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户。当日申报转回的债券,当日可以卖出。

第十八条 债券回购交易集中竞价时,其申报应当符合下列要求:

(一)申报单位为手,1000元标准券为1手；

(二)计价单位为每百元资金到期年收益；

(三)申报价格最小变动单位为0.005元或其整数倍；

(四)申报数量为100手或其整数倍,单笔申报最大数量应当不超过1万手；

(五)申报价格限制按照交易规则的规定执行。

第十九条 国债回购交易设1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天等回购期限；企业债券回购交易设1天、3天和7天等回购期限。

根据市场需要,本所可调整债券回购期限和品种。

第二十条 债券回购交易实行"一次成交、两次结算"制度,具体的清算交收,按照证券登记结算机构的规则办理。

第二十一条 回购到期日,证券登记结算机构根据购回价公式计算应进行交割的资金和质押券数量。

购回价计算公式为:购回价=100元＋年收益×100元×回购天数/360

计算结果按照四舍五入原则取至小数点后三位。

第二十二条 债券回购交易期限按日历时间计算。若到期日为非交易日,顺延至下一个交易日。

第二十三条 可作质押式回购的债券品种,由本所在债券上市通知中予以公布。

第二十四条 债券回购交易的融资方,应在回购期内保持质押券对应标准券足额。

债券回购到期日,融资方可以通过本所交易系统,将相应的质押券,申报转回原证券帐户,也可以申报继续用于债券回购交易。当日申报转回的债券,当日可以卖出。

第四章 附则

第二十五条 本细则下列术语含义为:

(一)净价交易:指在债券现货交易中,以不含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。

(二)全价交易:指在债券现货交易中,以含有应计利息的价格报价并成交的交易方式。

(三)质押式回购交易:指将债券质押的同时,将相应债券以标准券折算比率计算出的标准券数量为融资额度而进行的质押融资,交易双方约定在回购期满后返还资金和解除质押的交易。其中,质押债券取得资金的会员或特定机构为"融资方"；作为其对手方的会员或特定机构称为"融券方"。

(四)标准券:由不同债券品种按相应折算比率折算形成的,用以确定可通过质押式回购交易进行融资的额度。

(五)标准券折算比率:指各债券现券品种所能折成的标准券金额与债券面值之比。

(六)质押券:指申报提交给证券登记结算机构,作为债券回购交易质押物的债券。

第二十六条 投资者在本所市场进行债券交易,须向本所会员交纳佣金等费用。会员或拥有债券专用席位的机构在本所市场从事债券交易,须向本所交纳交易经手费等费用。

第二十七条 本细则经本所理事会讨论通过后生效,修改时亦同。

第二十八条 本细则由本所负责解释。

第二十九条 本细则自2006年5月8日起实施。


广西壮族自治区柳州市人民政府


柳州市人民政府关于印发《柳州市市长质量奖评定管理办法（修订稿）》的通知


柳政发〔2012〕36号




各县、区人民政府，市直机关各有关委、办、局，柳东新区、阳和工业新区管委会，各有关单位：

2011年我市开始实行市长质量奖，奖励为我市质量振兴作出突出贡献的企业或组织。市长质量奖活动的开展，在各行各业引起强烈反响，形成了学习和赶超获奖企业的良好氛围。在首届评审活动中，发现《柳州市市长质量奖评定管理办法》需要进一步完善。为扩大市长质量奖的影响，进一步推动我市企业或组织特别是中小企业提升质量管理水平和自主创新能力，对《柳州市市长质量奖评定管理办法》进行了修改，现将修改后的《柳州市市长质量奖评定管理办法（修订稿）》印发给你们，请遵照执行。2011年印发的《柳州市市长质量奖评定管理办法》（柳政发〔2011〕57号）同时停止执行。





　　　　　　　　 二〇一二年五月十四日





柳州市市长质量奖评定管理办法



第一条　为贯彻落实科学发展观，大力推进质量兴市战略，表彰在质量管理、经营绩效和促进质量改进工作中取得卓越成效的企业或组织，树立追求卓越的标杆，引导和激励全市各行各业加强质量管理，不断提高全社会质量意识，进一步提高产品质量、工程质量、服务质量和生态与环境质量的总体水平，提升柳州市发展的核心竞争力，加快城市转型步伐，根据《中华人民共和国产品质量法》、国务院《质量发展纲要》、《中共广西壮族自治区委员会、广西壮族自治区人民政府关于实施质量兴桂战略的决定》有关规定，结合我市实际，制定本办法。

第二条　本办法所称“柳州市市长质量奖” （以下简称市长质量奖）是柳州市人民政府设立的最高质量荣誉奖，由柳州市人民政府批准、表彰和奖励，授予在我市行政区域内、有广泛的社会知名度与影响力、实施卓越绩效管理模式、质量管理水平和自主创新能力在国内同行业处于领先地位、取得显著经济效益和社会效益，为我市质量振兴作出突出贡献的企业或组织。

第三条　市长质量奖的评定工作以促进企业或组织取得显著经济效益和社会效益为宗旨，在企业或组织自愿申请的基础上，坚持科学、公正、公平、公开和优中选优、宁缺勿滥的原则，经相关部门推荐，由柳州市质量兴市活动领导小组（以下简称“质量兴市领导小组”）严格按照程序和标准评审。

第四条　市长质量奖为年度奖，原则上每年评奖名额不超过2家，大型企业和中小型企业或组织各1家，提名奖2家。如申报企业或组织均未达到评定要求，则当年奖项空缺。

第五条　市长质量奖不向申报企业或组织收取任何费用，不增加企业或组织负担，奖励和工作经费列入当年度市财政预算。

第六条　由质量兴市领导小组具体负责市长质量奖的评审工作，日常工作由柳州市质量兴市活动领导小组办公室（设在柳州市质量技术监督局，以下简称“质量兴市办公室”）负责。

质量兴市领导小组主要职责：

（一）组织、指导和监督市长质量奖评审活动的开展；

（二）审定市长质量奖评审标准、工作程序、实施细则等重要工作规范；

（三）审查、公示评审结果，提请柳州市人民政府批准市长质量奖拟奖企业或组织名单。

质量兴市办公室主要职责是：

（一）组织制（修）订市长质量奖评审标准、评审工作程序等规范性文件；

（二）负责受理市长质量奖的申报、组织评审、宣传推广和日常监督管理工作；

（三）受质量兴市领导小组委托，组织建立市长质量奖评审员专家库，组成市长质量奖评审组（以下简称“评审组”）；

（四）组织制（修）订评审员管理制度，建立评审员绩效考评的选用退出机制；

（五）组织专家组或第三方机构调查、核实候选企业或组织的质量业绩及社会反映；

（六）组织考核、监管评审人员的职责履行情况。

第七条 质量兴市办公室组织建立市长质量奖评审员专家库，组成各相关专项评审组。各评审组由5～7名评审员（包括行业专家）组成，评审组实行组长负责制。评审组主要职责是：

（一）对企业或组织的申报资料进行评审，提出建议现场评审的企业或组织名单；

（二）制订现场评审实施计划，对企业或组织实施现场评审；

（三）提出建议授奖的企业或组织名单。

专家评审员应具备以下资格条件：

（一）能认真贯彻执行党的各项方针、政策，熟悉国家有关质量和经济方面的法律、法规和规定；

（二）具有本科以上学历或高级专业技术职称、五年以上从事质量管理或专业技术工作经历，有丰富的质量管理理论和实践经验，熟悉企业质量工作情况；

（三）掌握质量管理体系审核的方法,熟悉《卓越绩效评价准则》和《卓越绩效评价准则实施指南》国家标准,具有较强的综合分析和判断能力；

（四）有良好的职业道德，身体状况良好，能认真履行职责，严格遵守评审纪律；

（五）评审员应经过质量兴市办公室组织的专业培训和再教育培训，获得相关资质后方能从事市长质量奖的评审工作。

第八条　涉及重大问题和重要事项时，邀请纪检监察部门参与市长质量奖评审的监督工作。

第九条 市有关主管部门分别负责本系统和本市申报企业或组织的培育、发动和推荐工作；宣传、推广获奖企业或组织的先进经验和成果，协助推荐专业人员担任专家评委会委员。　

第十条　申报市长质量奖，必须同时具备下列基本条件：

（一）依法在柳州市行政区域内设立，具有独立法人资格，合法从事生产经营3年以上，符合产业、质量、环保、安全生产等相关政策的企业或组织，主要包括农业、制造业、建筑业、服务业企业以及提供公共服务的非政府机构。经柳州市人民政府同意，其他行业的组织也可纳入评选范围；

（二）具有先进的质量理念和明确的质量发展目标，建立了有效运行的质量管理体系或其他相关行业的管理体系，形成了自我完善的质量改进机制，在质量管理、安全生产、节能减排和环境保护方面均取得突出成效；

（三）实施先进的质量管理方法，质量效益突出，近3年来主要经济指标、技术指标和质量水平处于国内同行业先进地位；

（四）品牌优势突出，社会美誉度高，具有良好的质量诚信记录和社会声誉，对获得中国名牌产品、中国驰名商标、中国发明专利、全国质量奖、“全国质量管理先进企业”、广西名牌称号的企业或组织，以及服务品牌企业在同等条件下可优先列入评审范围；

（五）提供的产品、工程或服务符合相关标准要求，依法接受国家法定的质量管理部门监督检查，近三年国家、区、市监督抽查产品合格或工程、服务达标；有出口产品的，三年内未因质量问题被进口国通报；

（六）近3年内无重大的质量、环境污染、公共卫生事故及较大安全生产事故；无用户（顾客）或劳动保障等方面投诉的突出问题；

（七）无其他违反法律、法规的行为等。

第十一条 鼓励具有自主知识产权、创新能力强、质量管理水平先进、符合产业结构调整方向、产业集群的龙头、体现“柳州创造”的企业申报“市长质量奖”；

第十二条　凡有下列情况之一者，不得申报市长质量奖：

（一）不符合产业、质量、环保、安全生产等相关政策；

（二）国家规定应取得相关证照而未取得；

（三）近3年有重大质量环境污染、公共卫生事故或较大安全生产责任事故（按行业规定）或服务质量、劳动保障等重大有效投诉；

（四）近3年国家、自治区、市监督抽查产品有严重质量问题或存在严重服务质量问题；

（五）近3年内有其它违反法律法规不良记录的；

（六）近3年经营发生亏损。

第十三条 市长质量奖评审标准以《卓越绩效评价准则》（GB/T19580）和《卓越绩效评价准则实施指南》（GB/Z19579）为基础制定。

第十四条 市长质量奖评审标准总分1000分，评审以资料审查和现场评审的综合评审总评得分为主要依据，获奖企业或组织在综合评审中的总评得分不得低于600分。若当年申报企业或组织的总评得分均低于600分，则该奖项空缺。

第十五条　每年度市长质量奖评审工作开始前，质量兴市办公室在我市主要媒体和市质量技术监督局网站上公布本年度市长质量奖评审起止日期、申报要求、评价标准等有关事项。

（一）申报。凡符合市长质量奖申报条件的企业或组织，根据自愿的原则，如实填写《柳州市市长质量奖申报表》，按照市长质量奖评定标准进行自我评审并提交自我评审报告，以及有关证明性材料等，在规定时限内报质量兴市办公室。

（二）资格审查。质量兴市办公室负责对申报企业或组织是否符合申报条件、申报材料是否齐全进行审核，确认符合申报条件的企业或组织名单。

（三）资料评审。质量市办公室组织评审组对符合申报条件的企业或组织提交的申报材料进行评审，对照资料评定标准逐条评分，形成材料评审报告，并据此提出现场评审名单。对未进入现场评审的企业或组织，由质量兴市办公室反馈评审结果。

（四）现场评审。质量兴市办公室组织评审组对进入现场评审名单的企业或组织，按现场评审标准进行现场评审，形成现场评审报告。

（五）综合评审。质量兴市办公室根据评审组提供的的材料评审报告和现场评审报告进行综合评审，提出市长质量奖获奖企业或组织入围名单，提交质量兴市领导小组全体会议审议和表决，经应参加会议的三分之二以上委员表决通过后确定初选拟奖名单。

（六）公示。质量兴市办公室通过新闻媒体向社会公示初选拟奖名单。公示期限为15天，对公示反映的问题，由质量兴市办公室负责组织进行调查核实，形成调查核实情况报告，提交质量兴市领导小组审查。

（七）批准。经公示通过的拟奖励名单，呈报柳州市人民政府常务会议研究决定，市长审定签署。

（八）表彰奖励。柳州市人民政府发文公告，召开表彰大会，由市长为获奖企业或组织颁发奖牌、证书和奖金。

第十六条　市政府向每个获得“市长质量奖”称号的企业或组织一次性奖励40万元，向每个获得“市长质量奖”提名奖的企业或组织一次性奖励10万元。

第十七条 鼓励获奖组织或企业将市长质量奖奖金主要用于获奖企业或组织的质量持续改进、质量攻关和人员培训、质量检验机构和实验室建设的投入等。

第十八条　市长质量奖的奖金和评审专项工作经费，由市财政列入预算专项拨款，由质量兴市办公室负责管理，实行专款专用。

第十九条 获奖企业或组织对外宣传中提及市长质量奖荣誉时应注明获奖年度。获奖组织再次申奖应于3年以后。再次获奖的，授予证书和称号，不授予奖金，不占当年授奖名额。　　

第二十条　获奖组织应不断追求卓越，创新实践，持续改进，保持其在行业中的质量领先地位。需履行向其上下游企业及社会公开和推广先进经验和方法的义务，宣传、交流其质量工作先进经验和成果，发挥典型推动和示范作用。

获奖组织或企业每年要向质量兴市办公室，提交有效运行卓越绩效模式的自评报告。　　　 　　

第二十一条 获奖企业或组织有下列情形之一的，由质量兴市办公室提请柳州市人民政府撤销其奖项、收回奖牌、证书，追缴奖金，并向社会公告。被撤销奖项的企业不得在对外宣传上继续使用市长质量奖的相关信息，从被撤销奖项之日起5年内不再受理其申请。

（一）弄虚作假，采取不正当手段骗取市长质量奖荣誉的；

（二）获奖后3年内发生如下情形之一的；

1．发生重大质量、环境污染、公共卫生事故及较大安全生产事故；出现用户（顾客）或劳动保障等方面投诉的突出问题的；

2．产品经国家级或省级质量监督抽查判定为不合格的，或出现重大服务质量事故的，被有关方面和群众投诉并查证属实的；

3．经营管理不善，导致出现经营亏损的；

4．发生其他严重违反法律、法规行为的。

第二十二条　承担市长质量奖评定任务的机构和人员要依法保守企业或组织的商业秘密，严于律己，公正廉洁，严格按照有关规定、程序、标准进行评审。

第二十三条　本办法自颁布之日起实行。2011年8月11日印发的《柳州市市长质量奖评定管理办法》（柳政发〔2011〕57号）同时停止执行。