国务院关于发展房地产业若干问题的通知
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国务院关于发展房地产业若干问题的通知
国务院
国务院关于发展房地产业若干问题的通知
国务院
房地产业在我国是一个新兴产业，是第三产业的重要组成部分，随着城镇国有土地有偿使用和房屋商品化的推进，将成为国民经济发展的支柱产业之一。加快发展房地产业，对于提高土地既是资源又是资产的认识，促进土地的节约和合理利用，对政府筹集建设资金，加快城市建设和经
济发展，都具有重要作用。为了推动房地产业的健康发展，现就有关问题通知如下：
一、进一步深化土地使用制度改革。要逐步扩大城镇国有土地有偿有限期使用范围。目前，除对国家投资的党政军机关、行政事业单位办公用房、住宅建设用地，公共设施、公用事业和国营工业等建设用地，继续采用划拨方式供应外，其他新增建设用地，首先是商业、金融、旅游、服
务业、商品房屋和涉外工程建设用地，要逐步采用土地使用权有偿有限期出让的办法。对外开放城市及地区土地使用制度改革的步子可适当加快。
城镇国有土地使用权的出让，必须严格执行《中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例》。出让土地使用权一定要与建设项目相结合，不要盲目地成片出让土地使用权。出让土地使用权的审批权限不得层层下放。
集体所有土地，必须先行征用转为国有土地后才能出让。农村集体经济组织以集体所有的土地资产作价入股，兴办外商投资企业和内联乡镇企业，须经县级人民政府批准，但集体土地股份不得转让。
二、积极推行土地使用权出让集中管理的办法。城镇国有土地使用权的出让，由县级以上人民政府代表国家依法行使出让权，以规划为前提，统一规划、统一征用、统一开发、统一管理、统一出让。城镇国有土地的出让和使用，必须符合城镇规划的要求。城镇总体规划应能指导土地的
开发，详细规划应能为出让土地提供足够的依据。土地使用者应当按照城镇规划和土地使用权出让合同规定的要求，开发、利用、经营土地。
为了节约和合理利用土地资源，防止出现供求失调、竞相压价、收益流失的现象，各级人民政府要加强土地使用权出让的计划性。所有出让的土地，包括地块数、用地面积等都要纳入规划和计划，做到有计划出让。土地使用权出让的计划，按现行土地利用计划编制程序进行。
各级人民政府要切实加强对城乡土地的统一和集中管理，严格按照国家的法律、法规和文件审批、办理建设用地手续。国务院重申：不论开发区或非开发区，凡行政划拨、有偿出让的建设用地，耕地一千亩以上，其他土地二千亩以上的，必须依照有关法规报国务院审批。对违反国家法
律、法规和文件及本通知规定的行为，应立即予以纠正，并按有关规定补办建设用地审批手续。
三、合理确定地价，提高土地利用效益。要根据土地不同的区位、使用性质、容积率、级差收益和供求状况等因素，由政府组织的评估机构合理确定基准地价，使之与本地区的经济发展以及宏观调控的要求相适应。土地使用权出让价格，要以基准地价为依据，并体现国家产业政策。城
镇住宅建设用地价格，随着住宅商品化的推进，按照涉外商品房、商品房、微利房、福利房的性质实行不同价格。
四、加强开发区的审批和土地出让管理。设立经济、科技、工业等各类开发区，要进行充分论证，然后报国务院或省、自治区、直辖市人民政府审批。乡镇一级不设立开发区，但可以搞工业和乡镇企业集中连片开发。各地在制定开发区和招商的优惠政策时，不得超越国家有关规定的权
限。开发区经政府批准后，再进行土地开发和出让。土地出让和开发要按照合理布局、节约用地的原则，尽量利用荒地，严格控制占用耕地。
五、加强土地使用权出让合同的管理。出让方和受让方要按规定的程序签订土地使用权出让合同。土地使用权出让的合同里，必须明确规定土地使用权出让年限、土地用途、投资开发期限、在规定期限内的开发程度、土地出让金额和支付方式等。如不能按期开发、不按规定用途使用，
或土地闲置时间超过两年者，县级以上人民政府有权依法收回土地使用权。
六、加强对划拨土地使用权的管理。凡通过划拨方式取得的土地使用权，政府不收取地价补偿费，不得自行转让、出租和抵押；需要对土地使用权进行转让、出租、抵押和连同建筑物资产一起进行交易者，应到县级以上人民政府有关部门办理出让和过户手续，补交或者以转让、出租、
抵押所获收益抵交土地使用权出让金。
七、继续深化城镇居民住房制度改革。要按照房屋商品化的原则，多方筹集建设资金，使住房的建设、分配、交换、消费进入良性循环。要运用经济调控手段，努力保持住房市场价格的相对稳定。各地要把解决城镇居民住房，特别是困难户的住房问题，作为房地产开发工作中的一项重
要任务。认真搞好福利房、微利房和商品房的建设，加快危房的改造。加强综合开发，配套建设。通过住房制度改革，促进房地产业的发展，满足人民群众对住房的需求。
八、完善房地产开发的投资管理。房地产开发建设投资是固定资产投资的一个组成部分，必须纳入国家固定资产投资总规模（外商投资除外）。在计划管理上，要适应改革开放的新形势，不断加以改进，做到既有利于宏观调控，又有利于微观搞活。为了促进房地产业的发展，今后，凡
地方自筹资金用于房地产开发的项目，一律由省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府自行审批。允许各专业银行发放房地产开发贷款。银行贷款规模、发行债券额度等要列入信贷计划、证券计划和投资计划，实行总量控制。
九、正确引导外商对房地产的投资。外商投资房地产开发经营可弥补我国投资的不足，并可引进竞争机制。要按照国务院《外商投资开发经营成片土地暂行管理办法》等规定，引导外商结合建设项目进行房地产开发。要正确引导投资方向，使其主要投向与我国规定的鼓励类引进项目相
配套的房地产开发，以及高难度高档次的房地产开发项目。
十、建立和培育完善的房地产市场体系。在房地产交易中应充分运用竞争机制。房地产一级市场即土地使用权的出让，要在城市总体规划指导下，尽量通过招标、拍卖等方式进行，减少协议出让。房地产二级市场即土地使用权出让后的房地产开发经营和三级市场即投入使用后的房地产
交易，以及抵押、租赁等多种经营方式，要在国家宏观管理下，放开搞活，实行市场调节。土地使用权的转让和房产所有权的转移（包括涉外房地产），必须依照规定到当地房地产市场管理部门办理过户手续。要建立与房地产市场配套的服务体系，建立房地产交易的中介服务代理机构、房
地产价格评估机构和对市场纠纷的仲裁机构等，逐步形成规范、公开、有序的房地产市场。
十一、提高房地产开发企业的素质，严格资质审批。所有从事房地产开发经营的中、外资企业，都必须经过严格的资质审批。全民所有制房地产开发企业要通过贯彻国务院《全民所有制工业企业转换经营机制条例》，积极进行经营机制的转换。所有行政单位兼有房地产经营业务的，必
须实行政企分开。各级政府部门都要转变管理职能，不直接干预企业的经营活动，不搞地方保护主义，简化各种办事手续，积极为企业服务。
十二、加强土地有偿使用收入的征收管理。目前，土地有偿使用收入（包括土地出让和房地产增值收益）的具体征收管理办法，由财政部依法制定。为防止房地产增值收益过多流向企业和个人，要逐步开征房地产增值税，把房地产增值收益中应当归国家所有的部分，通过税收的形式收
归国有。房地产增值收益中的大部分目前可由地方人民政府掌握，连同现行的土地出让收益、城镇土地使用税、场地占用费一起，作为专项基金，主要用于城市基础设施建设、土地开发和发展农业。
十三、加强房地产业的法制建设。要从我国国情出发，逐步建立健全房地产法律体系。各地人民政府可按照现有的有关法规，根据本地的实际情况，先制定一些地方性法规。房地产业的干部、职工，要努力学习和掌握房地产开发经营的知识，熟悉有关法规，做到有法必依，依法办事。
十四、加强对房地产业的领导。我国房地产业的领导和管理体制，还处于探索阶段。各地人民政府可按照国务院的现行部门分工和本地具体情况，根据加强领导、统一管理、分工负责的原则，自行确定管理机构，不要求与中央的机构对口设置。要不断总结经验，积极探索，逐步形成有
效、合理的房地产业管理体制。
1992年11月4日
宁波市人民代表大会常务委员会关于修改《宁波市档案工作条例》的决定
浙江省宁波市人大常委会
宁波市人民代表大会常务委员会关于修改《宁波市档案工作条例》的决定
（2005年5月31日宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 2005年9月30日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准 2005年10月19日人民代表大会常务委员会公告第36号公布 自公布之日起施行）
宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议决定对《宁波市档案工作条例》作如下修改：
一、第三条修改为：“市和县（市）、区人民政府应当加强对本行政区域内档案工作的领导，把档案事业列入国民经济和社会发展计划，建立健全档案工作机构，确定必要的人员编制，统筹安排档案事业发展所需的经费，将重点档案的保护、抢救、征购和档案信息化建设等经费纳入财政预算。”
二、第十条增加一款，作为第三款：“地方国家综合档案馆应当建立本地人民政府的现行文件查阅中心。”
三、第十一条第二款修改为：“各单位应当保持档案工作人员的相对稳定，并根据档案工作的要求，保证其参加档案岗位培训和继续教育。”
四、第十三条增加一款，作为第二款：“档案工作人员调离岗位时，应当办理档案工作交接手续。”
五、增加一条，作为第十四条：“市和县（市）、区人民政府及其工作部门、直属机构和依法进行行政管理的派出机构制定的行政规范性文件，应当按照规定期限送交同级国家综合档案馆。”
六、第十四条改为第十五条，第一款修改为：“反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动的档案，是重点收集和保管的档案。重大活动的举办单位应当按照规定期限向同级档案行政管理部门提供信息。”
七、第十七条改为第十八条，第一款修改为：“档案馆和其他档案工作机构应当建立健全档案管理制度，采用先进技术管理档案，加强档案信息化建设，并按照国家电子文件归档的要求规范电子档案的管理。”
八、第十九条改为第二十条。
第一款修改为：“各单位应当按照下列期限向有关档案馆或档案工作机构移交、送交档案和文件。”
第一款第（二）项修改为：“按规定列入专门档案馆接收范围的档案，自形成之日起六个月内向专门档案馆移交，其中建设项目档案在工程竣工验收后三个月内向城建档案馆移交。”
第一款第（四）项修改为：“各级各类开发区管委会的立档单位和直属单位的档案，自形成之日起五年内向开发区档案馆（室）移交。开发区内建设项目档案在工程竣工验收后三个月内向开发区档案馆（室）移交。”
第一款增加一项，作为第（五）项：“列入现行文件查阅中心接收范围的行政规范性文件，自文件发布之日起三十日内向市或县（市）、区综合档案馆送交。”
九、第二十三条改为第二十四条，增加一款，作为第二款：“前款规定的档案，经协商同意，地方国家档案馆可以采取寄存、代保管等形式提供保管服务。”
十、增加一条，作为第二十九条：“市和县（市）、区人事及劳动和社会保障行政管理部门应当按规定加强对干部、职工档案工作的管理和指导。干部、职工档案发生丢失、损毁的，有关单位应当及时采取补救措施。”
十一、增加一条，作为第三十一条：“档案馆与各单位档案工作机构应当建立档案信息网络，为利用者提供检索查阅，实现档案资源的社会化服务。”
十二、增加一条，作为第三十二条：“档案馆应当利用馆藏档案资源，举办陈列、展览等活动，建立爱国主义教育基地。”
十三、第三十条改为第三十四条，第一款修改为：“单位以及公民利用地方国家档案馆未开放的档案以及其他单位保存的档案，应当经有关档案馆或者有关单位同意。因国家或者公共利益需要利用档案的，档案馆和有关单位档案工作机构应当提供。利用者应当遵守国家保密规定，不得擅自抄录、复制和泄露档案内容。”
十四、第三十四条改为第三十八条，增加两项，作为第（六）项、第（七）项：“（六）不按规定期限向市或者县（市）、区国家综合档案馆送交行政规范性文件的；（七）不按规定办理档案工作交接手续的。”
十五、第三十五条改为第三十九条，第一款第（一）项至第（六）项修改为：“（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；（三）涂改、伪造档案的；（四）擅自出卖或者转让档案的；（五）倒卖档案牟利的；（六）将档案出卖、赠送给外国人的。”
第二款修改为：“在利用档案馆的档案中，有前款第（一）项、第（二）项、第（三）项违法行为的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门给予警告，并可对单位处以一万元以上十万元以下、对个人处以五百元以上五千元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
第三款修改为：“有第一款第（四）项、第（五）项、第（六）项违法行为的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门给予警告，并可对单位处以一万元以上十万元以下、对个人处以五百元以上五千元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。”
十六、删去第三十六条。
十七、第三十七条改为第四十条，修改为：“有本条例第三十九条第一款第（一）项、第（二）项、第（三）项行为，造成档案损失的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门根据档案的数量和价值，责令赔偿损失。”
增加一款，作为第二款：“档案损失的赔偿额度，由市或者县（市）、区档案行政管理部门组织有关专家评估确定。”
本决定自公布之日起施行。
《宁波市档案工作条例》根据本决定作相应修改并对条款顺序作相应调整，重新公布。
附：宁波市档案工作条例（2005年修正本）
（1997年1月11日宁波市第十届人民代表大会常务委员会第二十九次会议通过 1997年6月28日浙江省第八届人民代表大会常务委员会第三十七次会议批准 根据2004年3月30日宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第九次会议通过、2004年5月28日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第十一次会议批准的《宁波市人民代表大会常务委员会关于修改〈宁波市档案工作条例〉的决定》第一次修正 根据2005年5月31日宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过、2005年9月30日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十次会议批准的《宁波市人民代表大会常务委员会关于修改〈宁波市档案工作条例〉的决定》第二次修正）
第一章 总则
第一条 为了加强档案工作，有效地保护和利用档案，为国民经济和社会发展服务，根据《中华人民共和国档案法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称档案，是指国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会具有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式的历史记录。
本条例所称的档案工作，是指档案行政管理工作、地方国家档案馆工作、单位档案工作和档案宣传、教育、科学研究、出版等工作。
第三条 市和县（市）、区人民政府应当加强对本行政区域内档案工作的领导，把档案事业列入国民经济和社会发展计划，建立健全档案工作机构，确定必要的人员编制，统筹安排档案事业发展所需的经费，将重点档案的保护、抢救、征购和档案信息化建设等经费纳入财政预算。
第四条 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，健全档案管理体系，保护档案的完整、安全，便于利用。
第五条 市和县（市）、区人民政府或者档案行政管理部门和有关单位，对向国家捐赠重要、珍贵档案或者在档案工作中做出显著成绩的单位和个人，应当给予表彰、奖励。
第二章 档案工作机构及其职责
第六条 市人民政府档案行政管理部门主管全市的档案工作，对本行政区域的档案工作实行统筹规划、组织协调，统一制度、监督和指导。
县（市）、区人民政府档案行政管理部门主管本行政区域内的档案工作，对本辖区内档案工作实行监督和指导。
乡、镇人民政府和城市街道办事处主管档案工作的机构或者人员负责集中统一管理本单位的档案，并对所属单位和村民（居民）委员会的档案工作实行监督和指导。
第七条 各行业（专业）主管部门的档案工作机构对本行业、本系统的档案工作，实行监督和指导。
市行业（专业）主管部门可以制定本行业、本系统档案工作的业务规范，经市档案行政管理部门审核同意后实施。
第八条 单位主管档案工作的机构依照有关规定负责集中统一管理本单位的档案，指导文书部门和业务部门的文件材料的收集、立卷和归档，并对所属单位的档案工作实行监督和指导。
第九条 各级开发区管理委员会的档案工作机构主管本级开发区内的档案工作，对管理委员会各部门形成的档案实行集中统一管理，并对开发区内各单位的档案工作实行监督和指导。
第十条 地方国家档案馆分为地方国家综合档案馆和地方国家专门档案馆。
地方国家综合档案馆按行政区域设置，由同级人民政府批准设立，负责收集、整理和保管多种门类的档案，并按规定向社会开放，提供利用。其接收和征集档案的范围，按有关规定办理。
地方国家综合档案馆应当建立本地人民政府的现行文件查阅中心。
地方国家专门档案馆的设置，经市档案行政管理部门审核，由市人民政府批准，负责管理专门领域的档案，并按规定向社会开放，提供利用。其接收和征集档案的范围，按有关规定办理。
部门和企业事业单位设置档案馆的，依照国家有关规定办理。
第十一条 各单位应当加强对本单位和所属单位档案工作的领导，为档案工作提供必要的条件，建立健全档案工作制度，保障档案工作的正常开展。
各单位应当保持档案工作人员的相对稳定，并根据档案工作的要求，保证其参加档案岗位培训和继续教育。
第十二条 档案工作人员应当忠于职守，遵守纪律，具备专业知识。档案专业技术人员应当享受与其他专业技术人员同等的待遇。
第三章 档案管理
第十三条 单位按规定应当归档的材料，由文书部门或业务部门收集齐全，整理完好，及时立卷，按期移交本单位档案工作机构集中统一管理，任何部门和个人不得据为己有或拒绝归档。
档案工作人员调离岗位时，应当办理档案工作交接手续。
第十四条 市和县（市）、区人民政府及其工作部门、直属机构和依法进行行政管理的派出机构制定的行政规范性文件，应当按照规定期限送交同级国家综合档案馆。
第十五条 反映本行政区域重大的政治、经济、科学、技术、文化、宗教等活动的档案，是重点收集和保管的档案。重大活动的举办单位应当按照规定期限向同级档案行政管理部门提供信息。
对重点收集和保管的档案实行登记制度，具体办法由市档案行政管理部门制定。
第十六条 各单位的建设工程、技术改造、产品定型、重要设备更新和科学技术研究等项目的验收、鉴定，应当包括档案的验收。档案验收由本单位的档案工作机构负责。
第十七条 各级档案行政管理部门按照国家和省有关规定参加所辖范围内相关重点建设项目档案资料的检查验收。
第十八条 档案馆和其他档案工作机构应当建立健全档案管理制度，采用先进技术管理档案，加强档案信息化建设，并按照国家电子文件归档的要求规范电子档案的管理。
档案馆的建设应当符合《档案馆建筑设计规范》，其库房面积应能满足今后三十年以上接收档案的存放。
各单位的档案库房应当具备防盗、防火、防光、防潮、防尘、防有害生物和防污染等安全设施，其库房面积应当能满足今后十五年以上收集档案的存放。
第十九条 各单位应当按照国家有关规定，建立健全并严格执行档案的管理、利用制度，防止失密和泄密。
第二十条 各单位应当按照下列期限向有关档案馆或档案工作机构移交、送交档案和文件：
（一）按规定列入市或者县（市）、区综合档案馆接收范围的档案，自形成之日起满十年向市或者县（市）、区综合档案馆移交；
（二）按规定列入专门档案馆接收范围的档案，自形成之日起六个月内向专门档案馆移交，其中建设项目档案在工程竣工验收后三个月内向城建档案馆移交；
（三）列入各单位档案馆（室）接收范围的档案，在第二年的六月底前向本单位的档案馆（室）移交。其中会计档案可以隔一年度移交，科研课题、试制产品、建设工程、设备更新等技术项目的档案，应在该项目完成后移交；
（四）各级各类开发区管委会的立档单位和直属单位的档案，自形成之日起五年内向开发区档案馆（室）移交。开发区内建设项目档案在工程竣工验收后三个月内向开发区档案馆（室）移交；
（五）列入现行文件查阅中心接收范围的行政规范性文件，自文件发布之日起三十日内向市或县（市）、区综合档案馆送交。
本市地方国家档案馆需要改变档案移交期限的，应当经市档案行政管理部门批准。
第二十一条 单位破产、解散或者关闭的，应当在六个月内对档案进行清理、鉴定和整理，并向市或县（市）、区综合档案馆或专业（行业）管理部门的档案工作机构移交。
单位被合并或者分立的，应当在六个月内对档案进行清理、鉴定和整理，并按规定向合并或者分立后的单位或专业（行业）管理部门的档案工作机构移交。
第二十二条 国家所有的档案，任何单位和个人不得出卖。需要赠送、交换、出卖其复制件的，必须遵守国家保密规定，并按照国家有关规定办理。
第二十三条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，需要向国家档案馆以外的单位和个人出卖的，应当按照有关规定经市或者县（市）、区档案行政管理部门批准。严禁倒卖牟利，严禁出卖或者赠送给外国人。
出卖集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案复制件，必须遵守国家有关规定，不得损害国家利益、集体利益或者其他公民的合法权益。
第二十四条 集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。
前款规定的档案，经协商同意，地方国家档案馆可以采取寄存、代保管等形式提供保管服务。
第二十五条 属于国家所有的档案和集体所有的、个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案，禁止私自携运出境。需要携运出境的，按国家有关规定办理出境手续。
第二十六条 档案馆和其他档案工作机构要定期对档案进行检查，对破损、霉变、褪色或者字迹模糊的档案，应当及时采取修补、复制等补救措施。
第二十七条 档案馆和其他档案工作机构应当按照规定向市或者县（市）、区档案行政管理部门和相应专业（行业）管理部门的档案工作机构报送档案统计报表。
第二十八条 单位以及个人对档案界定以及进馆范围有异议的，应当说明理由，由市或者县（市）、区档案行政管理部门作出裁决，书面通知当事人；对裁决不服的，由市或县（市）、区人民政府决定。
第二十九条 市和县（市）、区人事及劳动和社会保障行政管理部门应当按规定加强对干部、职工档案工作的管理和指导。干部、职工档案发生丢失、损毁的，有关单位应当及时采取补救措施。
第四章 档案的利用和公布
第三十条 档案馆应当按照国家规定，分期分批向社会开放档案，并为利用档案创造条件，简化手续，提供服务。
第三十一条 档案馆与各单位档案工作机构应当建立档案信息网络，为利用者提供检索查阅，实现档案资源的社会化服务。
第三十二条 档案馆应当利用馆藏档案资源，举办陈列、展览等活动，建立爱国主义教育基地。
第三十三条 档案馆和其他档案工作机构提供利用重要、珍贵档案的，应当用缩微品或者其他形式的复制件代替原件。
档案复制件经由档案保存单位法定代表人签名或者有单位印章标记的，同档案原件具有同等的效力。
第三十四条 单位以及公民利用地方国家档案馆未开放的档案以及其他单位保存的档案，应当经有关档案馆或者有关单位的同意。因国家或者公共利益需要利用档案的，档案馆和有关单位档案工作机构应当提供。利用者应当遵守国家保密规定，不得擅自抄录、复制和泄露档案内容。
机关、企业事业单位向社会提供利用本单位档案的，应当遵守国家保密规定，并按照有关规定办理手续。
第三十五条 向社会公布档案，应当遵守国家保密规定，不得损害国家、集体和其他公民的合法权益。
第三十六条 地方国家档案馆保管的档案，由档案馆公布。必要时，应征得档案形成单位的同意。
单位保存的档案，由该单位公布，重要的档案应当经专业（行业）管理部门批准后公布。
地方国家档案馆和其他单位未公布的档案，利用者不得擅自公布。
第三十七条 档案馆提供档案给单位和个人利用的，按照国家和本省的规定收取费用。
第五章 法律责任
第三十八条 违反本条例有下列行为之一的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门、有关主管部门责令限期改正，并可对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员给予行政处分：
（一）对单位档案没有实行统一管理，未按时立卷归档，档案管理混乱的；
（二）不按规定办理重点收集和保管档案的登记手续的；
（三）不按规定报送档案统计报表的；
（四）不按规定开放档案的；
（五）不按规定归档或者不按期移交档案的；
（六）不按规定期限向市或者县（市）、区国家综合档案馆送交行政规范性文件的；
（七）不按规定办理档案工作交接手续的。
第三十九条 违反本条例规定有下列行为之一的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）损毁、丢失属于国家所有的档案的；
（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；
（三）涂改、伪造档案的；
（四）擅自出卖或者转让档案的；
（五）倒卖档案牟利的；
（六）将档案出卖、赠送给外国人的；
（七）明知所保存的档案面临危险而不采取措施，造成档案损失的；
（八）档案工作人员玩忽职守，造成档案损失的。
在利用档案馆的档案中，有前款第（一）项、第（二）项、第（三）项违法行为的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门给予警告，并可对单位处以一万元以上十万元以下、对个人处以五百元以上五千元以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
有第一款第（四）项、第（五）项、第（六）项违法行为的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门给予警告，并可对单位处以一万元以上十万元以下、对个人处以五百元以上五千元以下的罚款，有违法所得的，没收违法所得；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十条 有本条例第三十九条第一款第（一）项、第（二）项、第（三）项行为，造成档案损失的，由市或者县（市）、区档案行政管理部门根据档案的数量和价值，责令赔偿损失。
档案损失的赔偿额度，由市或者县（市）、区档案行政管理部门组织有关专家评估确定。
第四十一条 海关对私自携带、运输、邮寄属于国家所有的档案、属于集体和个人所有的对国家和社会具有保存价值或者应当保密的档案以及这些档案复制件出境的，依照《中华人民共和国海关法》的有关规定予以处罚。
在档案管理工作和档案的利用过程中，造成失密、泄密，依照《中华人民共和国保密法》的有关规定予以处罚。
第四十二条 档案行政执法人员执行行政处罚时，应当出具处罚决定书。
第四十三条 档案行政执法人员进行执法检查时，应当出示档案执法检查证书。
妨碍档案行政执法人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》的，由公安部门依法处理；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十四条 档案行政执法人员徇私舞弊、索贿受贿、玩忽职守的，由所在单位给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章 附则
第四十五条 本条例自1997年9月1日起施行。
轻伤害案件的诉讼成本效益分析及应对措施
郑锴
目 次
一、序言
二、刑事诉讼成本效益的涵义
三、轻伤害案件的特点及成本效益分析
1、轻伤害案件的特点
2、轻伤害案件的成本效益分析
3、对现行轻伤害案件处理程序的检讨
四、提高轻伤害案件诉讼效益的应对措施
1、国外立法例
2、适合我国国情的效益提高措施
五、结语
序 言
“成本” 、“效益”原本是经济学上的概念。随着上世纪六、七十年代法律经济学和经济分析法学派的兴起，“成本” 、“效益” 才逐渐被引入法律科学领域，并成为法律制度评价的一个重要标准。正如美国著名法理学家埃克曼所言：“这种思想路线（指运用成本效益原理解释和评价法律制度的思想路线－笔者注）提供了一个分析结构，使我们能够对由于采用一个法律规则而不是另一个法律规则的结果而产生的收益的规模和分配进行理性的评价。这种分析是特别重要的，因为它常常揭示出，法律规则的潜在影响可能与推动制定该规则的立法机关或法院的目标（至少在表面上）不大相同。所以，只要不把经济学作为唯一的评价原则库误用，而是理智的运用它，就能使学生揭开修辞学的帷幕，抓住躲在法律问题背后的真正的价值问题。”①
就整个社会而言，随着各类案件数量和复杂性的增加，司法资源的紧缺已经是一个不争的事实。犯罪属于严重侵犯公民和社会国家利益和秩序的行为，而且具有隐蔽性、过去性和犯罪分子的隐匿性等特点，因此，国家要大力打击刑事犯罪就必然导致司法资源的高消耗。然而，由于现代社会犯罪现象的不可消除性，社会对安全的需求也呈不断增长趋势。正是在司法资源紧缺与社会需求无限的挤压下，刑事诉讼的成本效益理念才逐步凸显出来。
刑事诉讼成本效益的涵义
刑事诉讼的“成本”是指在刑事诉讼中，为揭露证实和惩罚犯罪以及维护人权而支出的人力和物力。它包括国家与被告人、被害人等诉讼参与人所投入的人力、物力、财力。由于国家在刑事诉讼中居于主导地位，其对刑事诉讼中的成本效益有决定性的影响，因此，本文所谈到的诉讼成本仅指国家所投入的司法资源，具体包括：侦查机关为破获案件而支付的全部费用；检察机关为批准逮捕和审查起诉、提起公诉所支付的全部费用；审判机关为审理案件所支付的全部费用；执行机关为执行刑罚所支付的全部费用。
而刑事诉讼的“效益”是指刑事诉讼中，国家司法机关与诉讼参与人在办理刑事案件和参与诉讼活动中司法资源的消耗与国家、社会与当事人的整体权益的保护之间的比例关系。诉讼效益包括在同样多的司法资源耗费即诉讼成本的情况下：单位时间处理的案件量；准确处理的案件在案件总数中的比例；当事人对案件处理结果的接受程度；社会公众对案件处理的评价结果，等等。
要分析刑事诉讼效益，就必然涉及到刑事诉讼效益的结构。笔者认为，刑事诉讼效益结构包括诉讼成本和犯罪成本，体现为这二者的比例，即：
犯罪成本(Y)
刑事诉讼效益（X）＝————————
诉讼成本(Z)
诉讼成本（Z）是指处理每件刑事案件所平均耗费的司法资源，它包括人力、物力、财力三个方面，即：
Z＝司法人员的个案劳动力投入＋办公设备个案损耗＋办公经费个案投入
而:
个案劳动力投入=司法人员日平均工资×个案平均工作日
设备个案损耗=办公设备价格×个案平均工作日/平均使用年限(用日表示)
经费的个案投入=年办公经费/年工作日×个案平均工作日
那么，该公式又可以演变为：
Z＝[司法人员日平均工资＋办公设备价格／平均使用年限(用日表示)+ 年办公经费/年工作日] ×个案平均工作日
为表示方便,不妨将[司法人员日平均工资＋办公设备价格／平均使用年限(用日表示)+ 年办公经费/年工作日]设为A，即Z=Aⅹ个案平均工作日。
由此可以看出，只有不断提高办案人员的素质和劳动生产率，加强对办公设备的维护，才能降低诉讼成本,使诉讼效益得以增长。
犯罪成本（Y）是指行为人实行犯罪所付出的代价和承担的风险，其值可用以下公式表示：
发案侦破率＋正确惩罚率 ②
Y＝———————————————
逃脱惩罚率＋错案率＋再犯率
从该公式可以看出，只有加强侦破和追诉、审判力量，提高惩罚、改造的效果，才能提高行为人的犯罪成本从而使刑事诉讼效益得以提高。
需要说明的是，上述分析不可能将所有影响诉讼效益的情况考虑进去，只能将比较主要和关键因素加以分析，而将其他情况概括到诉讼效益的整体评价中去。
轻伤害案件的特点及成本效益分析
轻伤害案件是指在故意伤害犯罪中，行为人采取暴力方法致使被害人“组织、器官结构一定程度的损害或部分功能障碍，尚未构成重伤又不属轻微伤害的损伤。”③的案件。笔者拟以朝阳区检察院起诉处2001-2003年办理的轻伤害案件为基础,对轻伤害案件的特点及成本效益进行简要分析。
2001-2003年朝阳区检察院共收故意伤害案1838件，占全年收案总数7300件25.2%，其中轻伤害案件971件,占总收案数的13.3％。在这些轻伤害案件中，共审查起诉轻伤害案件885件；适用简易程序审理的871件；从判决结果来看，有343件被告人被判处三年以下的有期徒刑；335件被告人被判处三年以下有期徒刑并宣告缓刑；87件被告人被判处拘役；88件被告人被判处拘役并宣告缓刑，也就是说，有47.8%的轻伤害案件被宣告缓刑。④结合具体案情,轻伤害案件有如下特点:
1、数量较大，情节简单，事实、证据比较容易查清，行为人往往供认不讳；
