厦门市地名管理规定(2002年修正)

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中国证券业协会


主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌业务规则



第一章 总则
第一条 为规范主办券商推荐中关村科技园区非上市股份有限公司（以下简称“公司”）股份进入证券公司代办股份转让系统挂牌（以下简称“推荐挂牌”）业务，明确主办券商职责，根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法（暂行）》，制定本规则。
第二条 主办券商对拟推荐的公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商应向中国证券业协会（以下简称“协会”）出具推荐报告，并向协会报送推荐挂牌备案文件（以下简称“备案文件”）。
第三条 协会对主办券商推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第四条 主办券商及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章 机构与人员
第一节 项目小组与人员
第五条 主办券商应针对每家拟推荐的公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作备案文件等。
第六条 项目小组应由主办券商内部人员组成，至少为三人。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
项目小组成员须取得证券从业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。
行业分析师应具有拟推荐公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。
第七条 主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任。
项目小组负责人须具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目，或者参与两个以上推荐挂牌项目的经历。
第八条 持有拟推荐公司股份，或者在该公司中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第九条 主办券商在开展尽职调查前，应将项目小组成员名单、简历及资格证明文件报协会备案。项目小组成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第二节 内核机构与人员
第十条 主办券商应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：
（一）项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐公司进行了尽职调查；
（二）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（三）是否同意推荐该公司挂牌。
第十一条 主办券商应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项作出规定。
第十二条 内核机构应由十名以上成员组成，可以外聘。最近三年内有违法、违规记录的人员，不得聘请为内核机构成员。
内核机构成员应具备下列条件之一：
（一）具有注册会计师或律师资格并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；
（二）具有五年以上投资银行领域从业经历；
（三）具有相关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。
第十三条 主办券商在开展推荐挂牌业务前，应将内核机构工作制度、内核机构成员名单及简历报协会备案。
内核机构工作制度、成员发生变动的，主办券商应及时报协会备案并说明原因。
第十四条 内核机构工作制度、成员名单及简历应在代办股份转让信息披露平台上公布。
第三章 尽职调查
第十五条 项目小组进行尽职调查前，主办券商应与公司签署保密协议。
第十六条 项目小组应按照尽职调查工作指引的要求勤勉尽责地开展尽职调查工作，督促公司保证拟披露信息的真实、准确、完整。
第十七条 项目小组尽职调查范围至少应包括股份报价转让说明书中所涉及的事项。
第十八条 项目小组完成尽职调查工作后，应出具尽职调查报告，各成员应在尽职调查报告上签名，并声明对其负责。
第四章 内核
第十九条 主办券商内核机构根据项目小组的申请召开内核会议。每次会议须七名内核机构成员出席，其中律师、注册会计师和行业专家至少各一名。
第二十条 主办券商内核机构应针对每个项目在七名内核会议成员中指定一名内核专员。内核专员除承担与其他六名内核会议成员相同的审核工作外，还应承担以下职责：
（一）整理内核意见；
（二）跟踪审核项目小组对内核意见的落实情况；
（三）审核项目小组对备案文件的补充或修改意见；
（四）就该项目内核工作的有关事宜接受协会质询。
第二十一条 内核机构成员存在以下情形之一的，不得参与该项目的内核：
（一）担任该项目小组成员的；
（二）持有该公司股份或者在该公司任职的；
（三）其他可能影响公正履行职责的。
第二十二条 内核机构成员应独立、客观、公正地对备案文件进行审核，制作审核工作底稿并签名。
审核工作底稿应包括审核工作的起止日期、发现的问题、建议补充调查核实的事项以及对推荐挂牌的意见等内容。
第二十三条 内核会议成员中的注册会计师、律师及行业专家应分别对项目小组中的财务会计事项调查人员、法律事项调查人员及行业分析师出具的调查意见进行审核，分别在其工作底稿中发表独立的审核意见，提交内核会议。
第二十四条 项目小组成员可以列席内核会议，向内核会议汇报尽职调查情况和需提请关注的事项，回答质询。
第二十五条 内核机构成员应以个人身份出席内核会议，发表独立审核意见并行使表决权。因故不能出席的内核会议成员应委托他人出席并提交授权委托书及独立制作的审核工作底稿。每次会议委托他人出席的内核会议成员不得超过二名。
第二十六条 内核会议应对是否同意推荐该公司挂牌进行表决。表决应采取记名投票方式，每人一票，五票以上赞成为通过。
第二十七条 内核会议应在表决的基础上形成内核意见。内核意见应包括以下内容：审核意见、表决结果、出席会议的内核机构成员名单和投票记录。七名内核会议成员均应在内核意见上签名。
第二十八条 主办券商应根据内核意见，决定是否向协会推荐该公司挂牌。决定推荐的，应出具推荐报告,并向协会报送备案文件。
推荐报告应包括尽职调查情况、内核意见、推荐意见和提醒投资者注意事项等内容。
第二十九条 内核会议结束后，主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等一并保存，保存期限至少为十年。
第五章 备案文件的审查与备案
第三十条 主办券商向协会报送的备案文件应包括以下材料：
（一）推荐报告；
（二）股份报价转让说明书；
（三）北京市人民政府出具的确认公司属于股份报价转让试点企业的函；
（四）公司董事会、股东大会有关股份挂牌转让的决议；
（五）公司与主办券商签订的推荐挂牌协议；
（六）公司及其股东对北京市人民政府的承诺书；
（七）公司最近二年的审计意见及经审计的财务报告；
（八）尽职调查报告和尽职调查工作底稿；
（九）内核意见和内核机构成员审核工作底稿；
（十）协会要求的其他文件。
主办券商应承诺有充分理由确信备案文件不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
第三十一条 协会收到主办券商报送的备案文件后，决定受理的，向其出具受理通知书。备案文件一经受理，未经协会同意不得增加、撤回或更换。
第三十二条 协会对下列事项进行审查：
（一）备案文件是否齐备；
（二）主办券商是否已按照尽职调查工作指引的要求，对所推荐的公司进行了尽职调查；
（三）该公司拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求；
（四）主办券商对备案文件是否履行了内核程序。
第三十三条 协会应在受理之日起五十个工作日内，对备案文件进行审查。经审查无异议的，向主办券商出具备案确认函。协会要求主办券商对备案文件予以补充或修改的，受理文件时间自协会收到主办券商的补充或修改意见的下一个工作日起重新计算。
协会对备案文件有异议，决定不予备案的，应向主办券商出具书面通知并说明原因。
第六章 违规处理
第三十四条 项目小组成员和内核机构成员违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理:
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其签名的备案文件；
（四）认定其不适合任职；
（五）责令所在公司给予处分。
第三十五条 主办券商违反本规则规定的，协会责令其改正，情节严重的，予以如下处理：
（一）谈话提醒；
（二）通报批评；
（三）暂停受理其推荐挂牌备案文件。
第七章 附则
第三十六条 本规则由协会负责解释。
第三十七条 本规则报中国证券监督管理委员会备案后生效，并自2009年7月6日起实施。

福建省厦门市人民政府


厦门市水资源管理规定（修正）
厦门市人民政府


(根据1998年1月1日起施行的《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》修正)

第一章 总 则
第一条 为加强水资源管理，合理开发利用和保护水资源，充分发挥其综合效益，适应经济发展并满足人民生活的需要，根据有关法律、法规规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定所称水资源，是指地表水和地下水。
第三条 凡在本市范围内开发、利用、保护和管理水资源，必须遵守本规定。
海水的开发、利用、保护和管理，按照国家有关法律、法规规定执行。
第四条 市、区水行政主管部门负责辖区内水资源的统一管理工作。
地质矿产行政主管部门参与地下水资源调查、评价、规划，进行地下水资源勘查、监测、统计、分析及开发利用监督管理，协同水行政主管部门管理地下水资源。
城市建设行政主管部门归口管理城市节约用水及城市规划区地下水的开发利用和保护。
环境保护行政主管部门对水污染防治实施统一监督管理。
第五条 水利应当优先发展。各级人民政府应根据水资源开发利用的综合规划，制定各项目实施计划，合理安排对水利工程的资金投入。

第二章 水资源开发、利用
第六条 各级水行政主管部门应根据城市发展总体规划会同有关部门编制市、区的水资源开发利用综合规划及水中长期供求计划。
第七条 开发利用水资源，应按照兴利与除害并重的原则，兼顾当前与长远，局部与整体，上下游、左右岸以及各地区、各部门的利益，充分发挥水资源的综合效益。
第八条 鼓励多渠道投资开发利用水资源，兴建引水、蓄水等水源工作。
兴建水源工程，自工程竣工供水之日起3年内免缴水资源费。
第九条 利用水工程或机械提水设施，直接从江河、湖泊和地下取水的单位和个人，除按本规定第十条规定可免于申请取水许可证外；均实行取水许可证制度。
水行政主管部门，负责取水许可证制度的组织实施和监督管理。
第十条 下列取水免予申请取水许可证：
（一）为农业抗旱及为防御或消除对公共安全和公共利益的危害必须应急取水的；
（二）为保障地下工程施工安全和生产安全必须应急取水的。
第十一条 下列取水，不需要申请取水许可证：
（一）为家庭生活、家庭饲养畜禽而少量取水的
（二）为农业用途以人力或其他简易方式取水的；
（三）为农业灌溉年取水量在10000立方米以下的；
第十二条 新建、扩建、改建的建设项目，需要申请或重新申请办理取水许可证的，在申请立项时，应当取得水行政主管部门对其取水量额度的审核意见。
第十三条 新建、改建、扩建的建设项目，需要申请或重新申请办理取水许可证的，应当持下列文件资料向取水口所在地的区水行政主管部门提出取水许可申请：
（一）取水许可申请书；
（二）建设项目建议书；
（三）新建、扩建、改建的取水工程的可行性研究报告；
（四）取水工程环境影响报告书（表）。
申请地下取水的，应附具取水工程取水量保证程度的分析报告。
申请在城市规划区内地下取水的，应附具城市建设行政主管部门签署同意的审核意见；大中型建设项目和供水水源地的地下取水，应当附具地质矿产行政主管部门签署同意的审核意见。
第十四条 下列取水许可申请，经取水口所在地的区水行政主管部门审核同意后，由市水行政主管部门审批：
（一）从本市行政区域内的河流、湖泊日取水20000立方米以上或从地下日取水500立方米以上的；
（二）跨区取水的；
（三）大中型水库，水电站取水的。
在前款规定的额度以下取水及小型水库、小型水电站取水的。由区水行政主管部门审批。
第十五条 水行政主管部门应当自收到取水许可申请之日起60日内，决定批准或不批准；凡属于上一级水行政主管部门审批的，下级水行政主管部门应当自收到取水许可申请之日起30日内签署审核意见，并报上级水行政主管部门审批。
第十六条 取水许可申请经批准后，建设单位方可动工兴建取水工程。
取水工程竣工验收合格，由原审批部门发给取水许可证后，建设单位方可取水。
第十七条 取水许可证有效期限最长为5年。期满后仍需继续取水的，持证人应在有效期届满前90日内持取水许可证等有关资料向原发放取水许可证的机关提出申请。原审批机关应当自收到申请之日起30日内决定批准或不批准。
在取水许可证有效期限内终止取水的，持证人应当在终止取水之日起15日内向原审批机关办理注销手续。
第十八条 持有取水许可证的单位和个人，应节约用水、保护水环境、防止水污染，并按规定缴纳水资源费。
取得取水许可证的单位和个人，应按照取水许可证规定取水，因特殊情况需要超过规定的取水额度取水的，应经原发放取水许可证的机关批准。
禁止涂改、出租或转让取水许可证。
第十九条 有下列情形之一的，水行政主管部门在其管辖权限内可以对取水许可证持有人的取水量予以核减或限制：
（一）由于自然原因等使水资源不能满足本地区正常供水的；
（二）地下水严重超采或因地下水开采引起地面沉降等地质灾害的；
（三）社会总取水量增加而无法另得水源的；
（四）产品、产量或生产工艺发生变化使取水量发生变化的；
（五）出现需要核减或限制取水量的其他特殊情况的。
核减或限制取水，除特殊情况无法提前通知外，应提前通知取水单位。
第二十条 北溪引水水源，由市水行政主管部门统一调配。需要由北溪引水工程提供水源的单位和个人，必须向北溪引水管理所提出用水申请，经审核签署意见后，报市水行政主管部门批准。
各有关用水单位应编制年度用水计划，并于每年10月底前，向北溪引水管理所提出下一年度的用水计划并签订供水合同；管水单位对各单位的用水计划综合平衡后，报市水行政主管部门批准。
第二十一条 本规定施行前无取水许可证已经取水的单位和个人，除本规定第十条、第十一条规定的情形外，应当自本规定施行之日起60日内向取水工程所在地的区水行政主管部门补办取水登记手续，申领取水许可证。逾期不办理的，按未经许可擅自取水处理。
第二十二条 温泉水、矿泉水纳入水资源统一管理的范畴。其开发、利用由水行政主管部门会同地质矿产行政主管部门进行审批、管理。

第三章 水资源保护
第二十三条 制定国民经济和社会发展规划、计划，调整产业结构和布局，应当考虑本地区的水资源条件；水资源不足地区应当限制耗水量大和对水体污染严重的产业发展。
第二十四条 兴建水工程和与水资源有关的建设项目，应当将项目可行性研究报告或设计任务书报水行政主管部门审查同意。
建设项目影响供水水源或农业灌溉用水的，建设单位必须采取补救措施或者予以合理补偿。
第二十五条 征用土地或征用、占用农业灌溉水源和水工程用于非农业用途的单位和个人，应按有关规定办理手续并缴纳补偿费、赔偿费。
禁止非法占用或毁坏各类水利设施。
第二十六条 各类水源工程管理单位应加强水量、水质监测工作。
第二十七条 城镇生活饮用水水源工程应制定合理的供水水位，以维护水体的自然净化能力。
城镇生活饮用水水源工程水体的实际水位低于限制供水水位或水体水质低于地表水三类水质，仍需供水的，必须经水源工程所在地的区级以上水行政主管部门批准。
第二十八条 开发利用地下水资源的单位，应当对地下水水位、水质动态进行定期监测，建立技术档案，按时向取水井口所在地水行政主管部门报送监测资料，并接受地质矿产行政主管部门的监督管理。
第二十九条 地下取水应符合井点总体布局和取水层位的要求，不得超过区域地下水补给量，保持地下水的采补平衡，防止地面沉降，水源枯竭和水质恶化。
第三十条 在沿海可能引起海水入侵区域，禁止打深井取水；未经城市建设和地质矿产行政主管部同意，不得开凿新井或增加开采量；已经引起海水入侵的，应当封井，停止取水。
第三十一条 禁止向水域排放油类、酸、碱或含有剧毒、放射性物质及病原体的污水，禁止向水体或在最高水位线以下倾倒、堆放、掩埋工业废渣、垃圾、粪便及含有放射性物质、病原体的废弃物。
第三十二条 在河流、人工水渠、水库等水域设置或扩大排污口的，排污单位在向环境保护行政主管部门申报之前，应当取得区级以上水行政主管部门的同意，并按环境保护行政主管部门批准的排放量和排放浓度进行排放，严禁超量、超标排放。
本规定施行之前已设置的排污口，排放污染物超过国家和本市规定的标准的，应限期治理；危害水源的排污口应予搬迁。
第三十三条 北溪引水工程、坂头、上里、汀溪、湖边水库等生活饮用水水源工程保护区范围内，禁止设置排污口；已设置的必须限期封闭。
第三十四条 各级水行政主管部门可以依法对管辖范围内的排污单位进行现场检查，对超量、超标排污，严重影响水体用途的行为，有权予以制止。

第四章 节约用水
第三十五条 实行计划用水制度，推行节水目标责任制。
鼓励用水单位和个人采用先进技术，提高水的重复利用率，降低水的消耗量，鼓励靠海区域的单位和个人积极利用海水。
对节约用水和进行有关的科学研究成绩显著的单位和个人给予奖励。
第三十六条 新建、改建、扩建的建设项目，必须有相应的节约用水设施。节约用水设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
第三十七条 农业生产应当采取节约用水的灌溉方式，在水源紧缺地区逐步推行喷灌、滴灌、管灌等节水型的灌溉设施。
大、中型灌区的输水干、支渠应采取防渗漏措施，提高渠系的水利用系数。
第三十八条 用水单位和个人应加强对取水、用水设施和器具的养护和管理，防止水的浪费。
在农业灌溉期间，用水单位和个人应当加强检查，发现漫灌跑水的，应及时修整。
第三十九条 各供水单位及用水单位应做好统计工作，建立供水、用水年报、季报、月报制度，并按规定将供水、用水情况报告水行政主管部门。

第五章 罚 则
第四十条 有下列行为之一的，由水行政主管部门责令其限期改正；情节严重的，经同级人民政府批准，吊销其取水许可证：
（一）未按照取水许可规定取水的；
（二）终止取水而未办理注销手续的；
（三）未按取水规定安装计量装置或者人为使计量装置减速少报用水量的；
（四）未按规定填报取水报表的；
（五）拒绝或者妨碍水行政主管部门及其水政监察人员执行公务的；
（六）拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供假资料的。
转让取水许可证的，由水行政主管部门没收其违法所得，吊销其取水许可证；涂改取水许可证的，由水行政主管部门没收其违法所得，吊销其取水许可证，并可处以100元以上1000元以下罚款；出租取水许可证的，由水行政主管部门按违法所得额处以1倍以上3倍以下的罚款，
罚款最高限额不超过30000元。
第四十一条 有下列行为之一的，由水行政主管部门责令其停止违法行为，采取补救措施，并按下列规定处以罚款：
（一）擅自修建涉及水资源开发利用的工程或对水资源构成污染的建设项目的，处以300元以上3000元以下罚款；
（二）擅自在河流、水库等水域设置或扩大排污口的，处以400元以上4000元以下罚款；
（三）在水工程保护范围内爆破、打井、采石采沙取土的，处以400元以上4000元以下罚款；
（四）擅自占用水工程的，处以500元以上5000元以下罚款；
（五）擅自在海水可能入侵地区增大取水量或开凿深井取水的，处以500元以上5000元以下罚款。
未经许可擅自取水的，由水行政主管部门责令其停止取水，没收其取水设备和违法所得，并处违法所得等额的罚款。
第四十二条 水行政主管部门或其他有关主管部门以及水工程管理单位的工作人员，玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊、收受贿赂的，由其所在单位或上级主管机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章 附 则
第四十三条 本规定自公布之日起施行。

《厦门市人民政府关于修订部分规章的决定》中与本文有关的内容
……
十二、《厦门市水资源管理规定》
1、第四十条修改为：“有下列行为之一的，由水行政主管部门责令其限期改正；情节严重的，经同级人民政府批准，吊销其取水许可证：
（一）未按照取水许可规定取水的；
（二）终止取水而未办理注销手续的；
（三）未按取水规定安装计量装置或者人为使计量装置减速少报用水量的；
（四）未按规定填报取水报表的；
（五）拒绝或者妨碍水行政主管部门及其水政监察人员执行公务的；
（六）拒绝提供取水量测定数据等有关资料或者提供假资料的。
转让取水许可证的，由水行政主管部门没收其违法所得，吊销其取水许可证；涂改取水许可证的，由水行政主管部门没收其违法所得，吊销其取水许可证，并可处以100元以上1000元以下罚款；出租取水许可证的，由水行政主管部门按违法所得额处以1倍以上3倍以下的罚款，
罚款最高限额不超过30000元。”
2、第四十一条修改为：“有下列行为之一的，由水行政主管部门责令其停止违法行为，采取补救措施，并按下列规定处以罚款：
（一）擅自修建涉及水资源开发利用的工程或对水资源构成污染的建设项目的，处以300元以上3000元以下罚款；
（二）擅自在河流、水库等水域设置或扩大排污口的，处以400元以上4000元以下罚款；
（三）在水工程保护范围内爆破、打井、采石采沙取土的，处以400元以上4000元以下罚款；
（四）擅自占用水工程的，处以500元以上5000元以下罚款；
（五）擅自在海水可能入侵地区增大取水量或开凿深井取水的，处以500元以上5000元以下罚款。
未经许可擅自取水的，由水行政主管部门责令其停止取水，没收其取水设备和违法所得，并处违法所得等额的罚款。”
……
本决定自一九九八年一月一日起施行。



1995年12月29日