劳动部颁发市劳动介绍所组织通则

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中国人民银行


关于印发《非现场稽核监督暂行规定》的通知
中国人民银行



人民银行各省、自治区、直辖市分行，计划单列市分行，各国有商业银行，政策性银行，交通银行，中国人民保险公司，中信实业银行、光大银行、华夏银行、其他商业银行，各外资金融机构，其他全国性非银行金融机构：
为了进一步完善和强化金融稽核监督工作，中国人民银行制定了《非现场稽核监督暂行规定》，现印发给你们，请认真贯彻执行，并将执行中遇到的问题和建议，及时报告中国人民银行总行。

附件：非现场稽核监督暂行规定

第一章 总 则
第一条 为了加强和完善中央银行稽核监督体系，明确稽核监督范围，扩大稽核覆盖面，及时全面地掌握金融机构的业务经营状况，督促金融机构安全、稳健经营，保证国家金融方针、政策和中央银行规章制度的贯彻执行，制定本规定。
第二条 本规定所称非现场稽核监督是指金融机构按照中国人民银行的要求，定期报送有关业务经营情况的资料，中国人民银行按规定程序对金融机构报送的资料进行审核、整理、分析，写出稽核报告，对于发现的违规现象或经营不善问题，经质询、核实后作出稽核结论和处理决定的
一种稽核监督方式。
第三条 非现场稽核监督的对象是依法设立的中资、外资和合资银行、非银行金融机构，以及经中国人民银行批准经营金融业务的其他机构。
第四条 非现场稽核监督的执行机关是中国人民银行及其分支机构。

第二章 组织管理
第五条 非现场稽核监督实行全国统一组织领导、统一管理、统一监督内容、统一监测指标、分级监控的原则。
中国人民银行总行负责对全国性和区域性金融机构的非现场稽核监督，根据工作需要，也可授权其下级行对设在该地区的全国性及区域性金融机构进行非现场稽核监督；人民银行各分支机构负责对本辖区内各金融机构及受权对辖内全国性、区域性金融机构设在该地区内的分支机构的非
现场稽核监督。上级行也可向下延伸进行非现场稽核监督。
第六条 各级人民银行应配备专职的非现场稽核监督业务分析人员和计算机专业技术人员。
第七条 中国人民银行非现场稽核监督人员应严格保守被稽核单位的商业秘密。

第三章 监督内容
第八条 稽核监督金融机构经营的风险性，包括：
（一）资本充足性；
（二）资产质量；
（三）资产流动性；
（四）盈利状况；
（五）经营管理水平。
第九条 稽核监督金融机构经营的合规性，包括：
（一）信贷规模、限额及资产负债比例的执行情况；
（二）同业拆借情况；
（三）向人民银行缴存存款准备金和财政性存款的情况；
（四）其他合规性内容。
第十条 其他需要进行非现场稽核监督的内容。

第四章 资料报送
第十一条 被稽核单位应制定必要的制度，指定部门和人员按规定的时间、内容和方式向中国人民银行报送《非现场稽核监督报告书》，内容包括：
（一）会计月计表或业务状况表；
（二）资产负债表；
（三）损益表；
（四）非现场稽核监督补充报表；
（五）其他有关报表资料和文字情况说明。
第十二条 资料报送的方式包括：直接报送报表，报送计算机存储介质和进行数据通讯等。必要时中国人民银行总行及其分行可以作出统一的规定。
第十三条 被稽核单位应对所报送资料的完整性、真实性和准确性负责。人民银行各级行有权要求被稽核单位提供经人民银行资格认定的会计师事务所、审计师事务所等社会审计机构鉴证的资料。中国人民银行有权直接对被稽核单位报送资料的真实性进行核查。

第五章 程 序
第十四条 非现场稽核监督程序分为资料收集审查、计算整理、分析质询、报告处理、信息反馈五个阶段。
（一）资料收集审查阶段。稽核监督部门收到被稽核单位报来的资料后，对其完整性、真实性、准确性进行审查，必要时可到现场予以核实。
（二）计算整理阶段。对被稽核单位报送的资料进行计算、整理，产生非现场稽核监督表。
（三）分析质询阶段。对计算处理得出的结果进行分析，对被稽核单位经营管理上存在和可能发生的问题，提出质询，被稽核单位应按规定时间和方式对质询事项作出说明，并提供有关资料。
（四）报告处理阶段。根据非现场稽核监督的结果，按有关规定写出非现场稽核监督报告，并按规定对被稽核单位做出稽核结论，必要时可作出处理决定，监督被稽核单位执行。
（五）信息反馈阶段。中国人民银行各级稽核监督部门应及时将稽核结论、处理决定和其他有关分析报告向本行行长和上级行稽核监督部门报告，对非现场稽核监督中发现的重大问题，要写出专题报告，提出采取的措施、意见和建议。必要时，中国人民银行可向社会公布非现场稽核监
督的结果。

第六章 罚 则
第十五条 对非现场稽核监督中查出的问题，可由非现场稽核监督的执行机关根据中国人民银行的有关规定予以处罚。
第十六条 被稽核单位违反本规定第十一条、第十二条、第十三条、第十四条（三）的规定，拒绝、拖延提供有关报表资料或提供虚假报表资料的，拒绝质询或作不实说明的，中国人民银行稽核监督部门有权责令其纠正，对单位及负有直接责任的主管人员和直接责任人予以警告或通报
批评，对单位可每次处以5万元以上50万元以下的罚款，以上处罚可以并处。
第十七条 稽核人员违反有关规定，造成被稽核单位商业秘密失密的，按有关保密规定予以处理。

第七章 附 则
第十八条 本规定的修改、解释权属于中国人民银行总行。
第十九条 人民银行各省、自治区、直辖市、计划单列市分行可根据本规定制定实施细则，并报总行备案。
第二十条 本规定自发布之日起实行。



1995年4月5日
水利部


关于开展全国病险水库除险加固第一批 中央补助项目检查评估工作的通知



　　各流域机构，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），有关计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局，各有关单位：

　　为贯彻落实党中央、国务院关于加快病险水库除险加固的一系列指示精神，我部于2001年组织编制了《全国病险水库水闸除险加固专项规划》，确定1346座病险水库为全国病险水库除险加固规划第一批中央补助项目（以下简称第一批中央补助项目）。近年来，中央利用国债资金加大对病险水库除险加固的投入力度，保证了第一批中央补助项目的顺利实施。水利部、国家发展改革委及各地有关部门认真组织，加强管理，第一批中央补助项目总体进展顺利，取得了显著的社会和经济效益。为全面掌握第一批中央补助项目的实施情况，总结经验，查找问题，改进提高，保证第二批中央补助项目的顺利实施，经研究，决定对第一批中央补助项目进行全面检查评估。现将有关事项通知如下：

　　一、检查评估范围
　　检查评估范围为各流域机构、各省、自治区、直辖市、有关计划单列市、新疆生产建设兵团列入《全国病险水库水闸除险加固专项规划》的第一批中央补助项目，共1346座病险水库(具体名单见附件5)。

　　二、检查评估内容
　　检查评估的主要内容包括项目前期工作、投资计划下达及资金使用管理、建设管理、工程质量、工程验收、项目绩效和管理体制改革等7个方面。详见病险水库除险加固项目检查评估大纲(附件1)。

　　三、检查评估依据
　　1、《水库大坝安全管理条例》等法律法规；
　　2、《水利工程管理体制改革实施意见》、《水库大坝安全鉴定办法》、《2001年病险水库除险加固工程项目建设管理办法》（计投资[2001]2345号）及《病险水库除险加固工程项目建设管理办法》(发改投资[2004]2907号适用于该文下发后实施的项目；发改办农经[2005]806号适用于到2004年底尚未安排的项目)、《印发关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见的通知》（水建管[2001]74号）、《关于进一步加强全国病险水库除险加固工程初步设计复核工作的通知》（规计计[2003]12号）、《关于进一步加强病险水库除险加固建设管理工作的通知》（水规计[2003]545号）、《关于切实做好病险水库除险加固工作的通知》（水建管[2004]68号）等；
　　3、《水库大坝安全评价导则》、《水利水电工程验收规程》等规程规范；
　　4、《全国病险水库水闸除险加固专项规划报告》；
　　5、一期项目的安全鉴定、初步设计等相关文件及管理体制改革实施方案。

　　四、检查评估方法及进度安排
　　检查评估采用全面调查分析与典型项目剖析相结合、统一指导与项目实施单位自我评价相结合、定性与定量评价相结合的方法进行。
　　检查评估工作分4个阶段进行：
　　1、项目自我检查评估阶段(2005年6月)
　　由水库上级主管部门组织项目建设单位，按照病险水库除险加固项目检查评估大纲(见附件1)进行项目自我检查评估，填写水库除险加固情况自查表（见附件3），编写自我检查评估报告(围绕附件1检查评估大纲内容编写)。
　　其他已安排中央投资的规划外项目，也应按照同样方法进行项目自我检查评估，填写水库除险加固情况自查表，编写自我检查评估报告。
　　2、各省全面检查评估阶段(2005年7～8月)
　　各省级水行政主管部门在项目自我检查评估的基础上，按照检查评估大纲(见附件1)，对全省所有第一批中央补助项目进行全面检查评估，填写各省病险水库除险加固第一批中央补助项目实施情况汇总表（见附件4），编写各省病险水库除险加固第一批中央补助项目检查评估总结报告(编写提纲见附件2)，于2005年8月31日前报水利部。
　　已安排中央投资的规划外项目，也在省级检查评估范围之内，要求同第一批中央补助项目一样，由省级水行政主管部门填写各省病险水库除险加固规划外项目实施情况汇总表(同附件4)，另外专门编写规划外项目检查评估总结报告(编写提纲同附件2)，于2005年8月31日前报水利部。
　　3、水利部抽查评估阶段(2005年9～10月)
　　水利部组织检查评估专家组分赴各省（自治区、直辖市），在全面了解各省中央补助项目实施情况的基础上，从规划内第一批中央补助项目中抽取一定比例的典型项目，到水库现场进行检查评估，并编写专家组检查评估报告。抽查项目的比例为全部大型水库、30%的中型水库和部分小(1)型水库，共约400余座。
　　4、全国综合总结评估阶段(2005年11～12月)
　　由总报告编写专家组进行资料汇总分析和总体评估，编写完成《全国病险水库除险加固第一批中央补助项目检查评估报告》。

　　五、组织机构
　　本次检查评估工作由水利部建设与管理司、规划计划司组织实施。
　　1、检查评估工作领导小组
　　由水利部建设与管理司、规划计划司有关领导组成，负责检查评估工作的组织领导。
　　2、水利部检查评估专家组
　　由特邀专家和各流域机构、各省级水行政主管部门推荐的安全鉴定、勘测设计、施工、建设管理及基建财务等方面的专家组成。具体负责对水利部抽查的项目进行现场检查评估，编写本专家组检查评估报告。
　　3、总报告编写专家组
　　由水利部检查评估专家组中的部分专家组成，负责汇总、分析全国检查评估情况，编写《全国病险水库除险加固第一批中央补助项目检查评估报告》。
　　各省级水行政主管部门也要确定专门的处室或成立相应的机构负责本省的项目自我检查评估和本省的全面检查评估工作，配合水利部专家组的抽查评估工作。请各省级水行政主管部门于2005年6月30日前将负责处室的名称、负责人及联系电话(办公电话和手机)、联系人及联系电话(办公电话和手机)报水利部建设与管理司。

　　六、工作成果
　　1、水库自我检查评估报告(由水库上级主管部门组织项目建设单位完成)；
　　2、各省病险水库除险加固第一批中央补助项目检查评估总结报告、规划外项目检查评估总结报告(由各省级水行政主管部门完成)；
　　3、水利部各专家组抽查评估报告 (由水利部各检查评估专家组完成)；
　　4、全国病险水库除险加固第一批中央补助项目检查评估报告(由总报告编写专家组完成)。
　　本次检查评估工作是对过去几年全国病险水库除险加固第一批中央补助项目实施情况的一次全面总结，对指导第二批中央补助项目的实施和促进"十一五"期间全国病险水库除险加固工作的深入开展具有重要意义。各级水行政主管部门要切实重视这项工作，加强领导，认真组织，精心部署，本着实事求是的原则，客观反映成绩和存在问题。水库上级主管部门及各项目建设单位要认真做好自查评估工作，提供翔实的项目实施各个阶段的文件和资料，积极配合省级水行政主管部门的全面检查评估和水利部检查评估专家组的抽查评估工作，保证检查评估工作的顺利进行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 水 利 部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ＯＯ五年六月六日